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大名检察院积极探索涉案企业合规第三方监督评估新模式

河北法制报讯　（记者　任俊颖　通讯员　康红娥）今年以来，大名县人民检察院周密部署，主动搭建企业合规制度架构，成立了专业团队，率先成立了全市首家涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，选定了第一批60名专业人员组成的名录库，制定了第三方管委会工作规则、第三方人员选任管理办法、第三方组织运行规则等制度，使第三方评估机制更具可行性、可操作性。

确定符合实际的考察期限。该院采取“随机为主、定向为辅”的办法，严格审慎选任第三方组织组成人员，从监督评估实效性出发，结合中小微企业成长周期及生产经营实际，考虑办案期限的限制，一般将监督考察期定为3-6个月，既保证了监督评估的效果，又保障了诉讼进程。

发挥社会调查的基础性作用。该院把社会调查作为启动第三方机制的必经程序，启动前有检察机关办案团队深入涉案企业及行业主管等部门，充分听取各方面意见，重点调查核实企业生产经营规模、税收等情况，研判涉案企业的不合规之处，为案件全面审查、综合评估及第三方组织合理确定合规方案做好前期准备工作。

推行类案考察制度。根据案件类型由对口行政主管单位参与监督评估考察，该院《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》中，对生产销售伪劣产品、走私、金融业务类、涉税等几种类型的犯罪，规定了参与考察的行政主管单位和主要考察的内容，对监督评估提出明确要求，推动实现符合本地实际的监督评估体系的建立。

设置复议复核程序。对于第三方组织人员中有违背中立义务等情形的，经涉案企业提出或者经管委会发现的，第三方管委会可以随时更换；对发现涉案企业有新的犯罪、违反考察相关规定的，可终止合规考察；对检察机关采信合规结论有异议的，第三方组织可以向管委会提出复议复核。

将合规建设列入诚信体系。对符合认真制定企业合规目标、方案和指标的企业，积极履行社会责任，形成一套诚信的企业文化，第三方管委会对企业进行诚信评价，分为优秀、达标、不达标，对于评价结果优秀的合规企业在税务审批、施工许可证、消防许可证审批、科技项目审批、贷款融资、平安企业申报等方面落实惠企政策。对于失信企业，纳入“失信名单”，受到多个政府部门的联合失信惩戒，从而为第三方监督评估提供有效监督机制。